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剛剛，華信證券全部業(yè)務(wù)許可被撤銷。11月15日，證監(jiān)會發(fā)布通告稱，依法對上海華信證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“華信證券”)實施風(fēng)險處置，作出撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可的行政處罰及相應(yīng)監(jiān)管措施。 證監(jiān)會表示，華信證券違法為股東上海華信國際集團有限公司及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)已不符合持續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，且逾期未能改正，嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益，危及公司穩(wěn)健運行。 根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可，并委托國浩律師(北京)事務(wù)所成立行政清理組，對華信證券進行行政清理。行政清理期間，證監(jiān)會委托國泰君安證券股份有限公司對華信證券的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管。

同時，證監(jiān)會派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組，對華信證券、行政清理組及托管組進行監(jiān)督和指導(dǎo)。行政清理期限原則上不超過12個月。據(jù)了解，針對華信證券違法違規(guī)行為，2018年5月至8月期間，證監(jiān)會已對其采取了限制股東權(quán)利、暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 2018年8月，證監(jiān)會對華信證券違法違規(guī)行為立案稽查。經(jīng)查明，華信證券存在以下違法事實：一是將自有資金為股東提供融資;二是以購買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款;三是以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資。 截至目前，華信證券仍未糾正有關(guān)違法違規(guī)行為。對此，證監(jiān)會依法作出撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可的行政處罰及相應(yīng)的監(jiān)管措施，并對華信證券進行行政清理和托管。 證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，自2018年3月華信證券違法違規(guī)風(fēng)險爆發(fā)以來，證監(jiān)會向華信證券派駐風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組，對公司經(jīng)營、管理進行監(jiān)控。現(xiàn)場監(jiān)控一年多以來，公司妥善處理了涉眾債務(wù)，逐步壓縮業(yè)務(wù)規(guī)模，同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié)，客戶資產(chǎn)安全，無逾期未清償債務(wù)。 “目前，華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金、資產(chǎn)安全完整”，證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人還表示，華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金按規(guī)定存放于第三方存管銀行，并納入全市場客戶資金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控。華信證券客戶持有的證券資產(chǎn)按規(guī)定存管于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，資產(chǎn)安全充分保障。 行政清理期間，托管組負(fù)責(zé)華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的正常運行，客戶證券交易不受影響，客戶證券買賣、資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出正常進行。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，受讓方將按規(guī)定履行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的交易服務(wù)及賬戶管理等職責(zé)。 目前，華信證券無新增資管業(yè)務(wù)，剩余存量資管產(chǎn)品絕大部分已進入清算程序。行政清理期間，由托管組履行相關(guān)產(chǎn)品清算及管理職責(zé)，并與產(chǎn)品托管人依法協(xié)商確定未了結(jié)產(chǎn)品的后續(xù)安排。 據(jù)柒財經(jīng)旗下互聯(lián)網(wǎng)金融新聞中心了解，因深陷股東危機，華信證券2018年巨虧94億元，且多次被列為D類券商。根據(jù)其2018年年報，2018年因股東方華信集團發(fā)生危機，公司業(yè)務(wù)全面處于暫停狀態(tài)，華信證券報告期內(nèi)實現(xiàn)營收0.44億元，同比下降了94.66%;計提資產(chǎn)減值損失89.84億元，凈虧損93.89億元。 截至2018年12月31日，華信證券總資產(chǎn)37.42億元，同比下降81.81%。資料顯示，華信證券是華信集團控股的多牌照綜合性證券公司，注冊資本107億元，主要經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)。 證監(jiān)會表示，當(dāng)前證券行業(yè)整體運行規(guī)范，資本充足，具有較強的抗風(fēng)險能力。華信證券被風(fēng)險處置屬于個案，下一步證監(jiān)會將穩(wěn)妥推進處置工作，依法保護客戶和相關(guān)方的合法權(quán)益，切實維護資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。