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在日前的中共中央政治局第十三次集體學(xué)習(xí)中，習(xí)近平總書記就深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、深化金融改革開放、堅決打好防范化解包括金融風(fēng)險在內(nèi)的重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)等問題，給中國金融業(yè)的未來發(fā)展作出重要指示和部署。
接下來，防范金融風(fēng)險、解決資本市場違法違規(guī)成本過低等問題也將成為監(jiān)管部門要關(guān)注的重點。
防范化解金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險 期貨市場還要充分發(fā)揮自身作用
習(xí)近平在會上指出，防范化解金融風(fēng)險特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險，是金融工作的根本性任務(wù)。
對于我國的金融業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，習(xí)近平指出，改革開放以來，我國金融業(yè)發(fā)展取得了歷史性成就。特別是黨的十八大以來，我們有序推進金融改革發(fā)展、治理金融風(fēng)險，金融業(yè)保持快速發(fā)展，金融改革開放有序推進，金融產(chǎn)品日益豐富，金融服務(wù)普惠性增強，金融監(jiān)管得到加強和改進。同時，我國金融業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)營理念、創(chuàng)新能力、服務(wù)水平還不適應(yīng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的要求，諸多矛盾和問題仍然突出。對此，習(xí)近平強調(diào)，要抓住完善金融服務(wù)、防范金融風(fēng)險這個重點，推動金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
具體來說，要加快金融市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，穩(wěn)步推進金融業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施國產(chǎn)化。要做好金融業(yè)綜合統(tǒng)計，健全及時反映風(fēng)險波動的信息系統(tǒng)，完善信息發(fā)布管理規(guī)則，健全信用懲戒機制。要做到“管住人、看住錢、扎牢制度防火墻”。要管住金融機構(gòu)、金融監(jiān)管部門主要負責(zé)人和高中級管理人員，加強對他們的教育監(jiān)督管理，加強金融領(lǐng)域反腐敗力度。要運用現(xiàn)代科技手段和支付結(jié)算機制，適時動態(tài)監(jiān)管線上線下、國際國內(nèi)的資金流向流量，使所有資金流動都置于金融監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督視野之內(nèi)。要完善金融從業(yè)人員、金融機構(gòu)、金融市場、金融運行、金融治理、金融監(jiān)管、金融調(diào)控的制度體系，規(guī)范金融運行。
從期貨行業(yè)來看，國投安信期貨總經(jīng)理戈峰對期貨日報記者表示，目前期貨公司自身沒有什么風(fēng)險業(yè)務(wù)，不能自營不能融資，正常的經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險很小。
坤西金融研究院院長相陽表示，在期貨市場中，無論是市場參與者還是市場體量，都遠小于基礎(chǔ)資產(chǎn)市場。
“作為衍生品市場，期貨既是風(fēng)險管理工具，也更容易暴露基礎(chǔ)資產(chǎn)風(fēng)險。當(dāng)前，期貨市場部分品種的流動性和一致性預(yù)期均易引發(fā)市場的非理性波動，并對基礎(chǔ)資產(chǎn)價格產(chǎn)生一定影響。如部分品種缺乏流動性，基本喪失產(chǎn)業(yè)套期保值的功能，以及資金控盤引發(fā)單項傾軋行情?！毕嚓栒f。
戈峰也表示，期貨市場的風(fēng)險主要是來自于期貨品種價格與現(xiàn)貨價格脫離，期貨市場不能很好地發(fā)揮價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險管理的作用?！耙玫匕l(fā)揮期貨市場的功能，期貨市場客戶應(yīng)該是多種多樣的，同時各種客戶在市場上力量均衡，市場具有很好的流動性和深度，絕對避免期貨價格被人為操縱，使得實體企業(yè)可以利用期貨價格來有效地管理價格波動風(fēng)險?！?
解決資本市場違法違規(guī)成本過低問題 期貨市場監(jiān)管水平也亟待提高
習(xí)近平在會上還強調(diào)，要把金融改革開放任務(wù)落實到位，同時根據(jù)國際經(jīng)濟金融發(fā)展形勢變化和我國發(fā)展戰(zhàn)略需要，研究推進新的改革開放舉措。要深化準入制度、交易監(jiān)管等改革，加強監(jiān)管協(xié)調(diào)，堅持宏觀審慎管理和微觀行為監(jiān)管兩手抓、兩手都硬、兩手協(xié)調(diào)配合。要統(tǒng)籌金融管理資源，加強基層金融監(jiān)管力量，強化地方監(jiān)管責(zé)任，做到抓小抓早、防微杜漸。要建立監(jiān)管問責(zé)制，由于監(jiān)督不力、隱瞞不報、決策失誤等造成重大風(fēng)險的，要嚴肅追責(zé)。
同時，習(xí)近平還提到要解決金融領(lǐng)域特別是資本市場違法違規(guī)成本過低問題。
談到資本市場違法違規(guī)情況現(xiàn)狀，相陽對記者說，資本市場違法違規(guī)的處理主要有市場禁入、罰款，特別嚴重者將面臨刑事處罰。
“目前資本市場違法違規(guī)成本過低，是因為相對于企業(yè)可能獲得的風(fēng)險收益，現(xiàn)在的部分處罰相對寬松。而在金融市場不斷發(fā)展和開放的過程中，監(jiān)管和市場規(guī)則也應(yīng)同步完善，適應(yīng)新的市場環(huán)境?！毕嚓栒f。
從期貨市場來看，戈峰表示，期貨市場目前最大的違規(guī)是對期貨價格的操縱，違規(guī)成本也不算很高。
“要更好地整治資本市場違法違規(guī)行為和期貨市場的價格操縱行為，應(yīng)引入民事賠償機制。同時，在當(dāng)前期貨價格操縱行為比較復(fù)雜的情況下，需要提高監(jiān)管水平，把真正的違法者繩之以法?！备攴逭f。
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